一、引導基金定位

北京經(jīng)濟技術開(kāi)發(fā)區政府投資引導基金（有限合夥）（以下簡稱“引導基金”）是由北京經(jīng)濟技術開(kāi)發(fā)區（以下簡稱“經(jīng)開(kāi)區”）管委會(huì)出資設立的股權投資基金，爲政府出資設立的母基金，由北京亦莊國(guó)際産業投資管理有限公司（以下簡稱“亦莊産投”）作爲基金管理人按市場化方式運營。引導基金旨在放大政府财政資金杠杆作用，以風投思維培育創業創新，投早、投小、投創新、投科技，引導社會(huì)資本投向(xiàng)符合經(jīng)開(kāi)區産業布局和戰略定位的領域，促進(jìn)産業發(fā)展和成(chéng)熟。

二、引導基金投向(xiàng)

根據經(jīng)開(kāi)區産業發(fā)展規劃，結合經(jīng)開(kāi)區行業專班或行業主管部門的需求，引導基金參與投資的市場化子基金（以下簡稱“子基金”）應重點投資以下領域：新一代信息技術産業、高端汽車和新能(néng)源智能(néng)汽車産業、生物技術和大健康産業、機器人和智能(néng)制造産業，以及其他符合經(jīng)開(kāi)區産業發(fā)展規劃的高精尖産業。

子基金分爲天使類子基金、創投類子基金、産業類子基金三種(zhǒng)類型。

（一）天使類子基金：指對(duì)原創項目構思或小型初創企業進(jìn)行前期投資的基金，對(duì)天使及初創期中小企業（以下簡稱“天使類企業”）的投資應不低于基金總認繳規模的70%。

天使類企業指同時(shí)滿足中小企業劃型标準規定（工信部聯企業[2011]300号）和如下全部條件的企業：

1. 企業成(chéng)立時(shí)間不超過(guò)2年；

2. 職工人數不超過(guò)200人，且直接從事(shì)研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數的20%以上；

3. 子基金投資須爲其首輪外部機構投資；

4. 資産總額不超過(guò)2000萬元。

（二）創投類子基金：指投資在具有發(fā)展潛力以及快速成(chéng)長(cháng)公司的基金，對(duì)早中期中小企業（以下簡稱“創投類企業”）的投資應不低于基金總認繳規模的70%。

創投類企業指同時(shí)滿足中小企業劃型标準規定（工信部聯企業[2011]300号）和如下全部條件的企業：

1. 企業成(chéng)立時(shí)間不超過(guò)5年；

2. 職工人數不超過(guò)500人；

3. 資産總額不超過(guò)2億元，或年銷售額/營業額不超過(guò)2億元。

（三）産業類子基金：指向(xiàng)具有高增長(cháng)潛力的未上市或拟上市企業進(jìn)行股權投資的基金，以産業布局爲主，對(duì)投資項目階段不做特殊要求，對(duì)中小微型、初創期企業、成(chéng)長(cháng)期和成(chéng)熟期企業均可投資，子基金對(duì)經(jīng)開(kāi)區四大主導産業領域的投資不低于基金總認繳規模的70%。

三、子基金管理機構應具備的條件

（一）管理資質

1. 子基金管理機構已在中國(guó)證券投資基金業協會(huì)完成(chéng)私募基金管理人登記；新設立的子基金管理機構須承諾在引導基金完成(chéng)投資決策之日起(qǐ)6個月内完成(chéng)在中國(guó)證券投資基金業協會(huì)的私募基金管理人登記；

2. 子基金管理機構實繳注冊資本應不低于1000萬元人民币或者等值可自由兌換貨币；

3. 子基金管理機構應在申報引導基金出資參與子基金方案（以下簡稱“申報方案”）中承諾：在子基金認繳出資總額不超過(guò)20億元（含）情況下，子基金管理機構、子基金普通合夥人實繳出資金額不低于子基金認繳出資總額的1%；子基金認繳出資總額超過(guò)20億元的，子基金管理機構、子基金普通合夥人在子基金的實繳出資金額應不低于2000萬元；

4. 子基金管理機構應具有固定的營業場所和與其業務相适應的軟硬件設施。

（二）注冊地

新設立的子基金管理機構應注冊在經(jīng)開(kāi)區，并承諾在引導基金退出子基金前，非經(jīng)引導基金事(shì)先書面(miàn)同意不得遷出。

鼓勵已經(jīng)設立且注冊地不在經(jīng)開(kāi)區的子基金管理機構遷入經(jīng)開(kāi)區，對(duì)在子基金投資期内遷入經(jīng)開(kāi)區的子基金管理機構，經(jīng)開(kāi)區可依據相關政策給予财政獎勵。

（三）管理團隊

子基金管理機構的管理團隊應同時(shí)滿足以下條件：

1. 具備專職高級管理人員

專職高級管理人員指與子基金管理機構簽署勞動合同并繳納社保的法定代表人/執行事(shì)務合夥人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規/風控負責人及負責投資管理的高級管理人員。

子基金管理機構管理團隊穩定，并至少有3名具備5年以上股權投資或基金管理工作經(jīng)驗、具有良好(hǎo)的管理業績并合計主導投資過(guò)3個（含）股權投資成(chéng)功案例的專職高級管理人員，具有良好(hǎo)的職業操守和信譽。合規/風控負責人應當具有3年以上投資相關的法律、會(huì)計、審計、監察、稽核，或者資産管理行業合規、風控、監管和自律管理等相關工作經(jīng)驗。

2. 專職高級管理人員無受到行政主管機關或司法機關有關處罰的不良記錄或對(duì)其處罰、禁令或指令的情形或受到針對(duì)其的民事(shì)訴訟、刑事(shì)訴訟、行政訴訟、仲裁等其他程序或争議的情況。

（四）申報承諾要求 子基金管理機構申報時(shí)，應同步簽署《承諾函》、《子基金合規自查表》等文件。

四、子基金設立要求

（一）基金類型

子基金爲有限合夥制基金或公司制基金。

（二）基金注冊地

新設立的子基金應注冊在經(jīng)開(kāi)區，且非經(jīng)引導基金事(shì)先書面(miàn)同意不得遷出。如未注冊在經(jīng)開(kāi)區，引導基金可要求增加子基金的返投金額。

（三）基金存續期

子基金存續期不超過(guò)10年。

（四）基金規模

天使類子基金認繳出資總額原則上最高不超過(guò)5億元，創投類子基金認繳出資總額原則上最高不超過(guò)10億元，産業類子基金規模不限。

（五）出資比例

引導基金對(duì)天使類子基金出資比例原則上不超過(guò)子基金認繳出資總額的40%，對(duì)創投類子基金出資比例原則上不超過(guò)30%，對(duì)産業類子基金原則上不超過(guò)20%。

引導基金不得成(chéng)爲子基金的第一大出資人。

（六）投資限制

子基金對(duì)單個項目的投資不得超過(guò)被投資項目或企業總股本的30%，且累計投資金額不超過(guò)子基金認繳出資總額的20%，不得成(chéng)爲被投資項目或企業的第一大出資人（并購類基金除外）。

（七）返投要求

1. 返投目标

對(duì)于注冊在經(jīng)開(kāi)區内的子基金，對(duì)經(jīng)開(kāi)區的返投金額應不低于引導基金對(duì)子基金實繳出資額的1.5倍,返投金額達到引導基金出資額的2倍以上的，引導基金將(jiāng)對(duì)子基金管理機構給予業績報酬獎勵。對(duì)于未注冊在經(jīng)開(kāi)區的子基金，引導基金可要求該子基金對(duì)經(jīng)開(kāi)區的返投金額不低于引導基金實繳出資額的2倍,返投金額達到引導基金出資額的2.5倍以上的，引導基金將(jiāng)對(duì)子基金管理機構給予業績報酬獎勵。

2. 返投認定

返投主體指落實項目返投工作的責任主體，主要爲子基金、子基金管理機構及其前述主體的關聯方、子基金管理機構在管的其他基金。

子基金返投項目應當爲公司制法人實體，具體包括以下情形：

（1）經(jīng)開(kāi)區内項目：投資項目工商注冊及稅務登記在經(jīng)開(kāi)區内。

（2）引入經(jīng)開(kāi)區項目：返投主體引入且工商注冊及稅務登記新設或變更于經(jīng)開(kāi)區。返投主體應與被引入項目以協議等書面(miàn)方式确認落地經(jīng)開(kāi)區，被引入項目僅可認定一個返投主體，返投主體爲其落地經(jīng)開(kāi)區的唯一推薦人。如存在多個推薦人共同努力促使項目落地，則由被引入項目與子基金協商，确定多個推薦人及各推薦人的返投金額分配比例。

引導基金投資子基金期間，子基金返投金額按照以下方式計算：

（1）投資經(jīng)開(kāi)區内項目的返投金額爲返投主體對(duì)項目以增資方式投資的累計投資金額。

（2）依據對(duì)經(jīng)開(kāi)區新增投資的貢獻程度，引入經(jīng)開(kāi)區項目的返投金額爲下列情形中的最大值：①返投主體對(duì)引入經(jīng)開(kāi)區的項目以增資方式投資的累計投資金額；②引入經(jīng)開(kāi)區的項目在經(jīng)開(kāi)區内工商注冊的實繳注冊資本及資本公積；③引入經(jīng)開(kāi)區的項目在經(jīng)開(kāi)區内的累計固定資産投資額。

上述單個項目的返投金額計算過(guò)程中應穿透合計扣除申請認定返投金額的子基金以外的經(jīng)開(kāi)區國(guó)有主體、其他基金中經(jīng)開(kāi)區國(guó)有主體出資部分在本項目中的出資額，且相應項目遷出經(jīng)開(kāi)區的，不再計入子基金的返投金額。

五、申報流程

（一）公開(kāi)征集。引導基金管理人按照年度投資計劃和投資方向(xiàng)，面(miàn)向(xiàng)社會(huì)發(fā)布引導基金申報指南，申請機構可登錄www.etowncapital.com自助下載相關文件。

（二）機構申報。申請機構按要求遞交電子材料（蓋章掃描版及word版文件）和紙質材料（蓋章版原件）。電子材料發(fā)送至ydjj@etowncapital.com，經(jīng)引導基金管理人初審通過(guò)後(hòu)，再提交紙質材料。申請機構對(duì)材料的合法性、真實性、有效性、一緻性負完全責任。

（三）評審與盡調。引導基金管理人負責組織項目篩選、立項、評審、盡職調查等工作，與經(jīng)開(kāi)區行業專班或行業主管部門溝通後(hòu)，形成(chéng)子基金投資方案。

（四）投資決策。引導基金管理人將(jiāng)子基金投資方案提交引導基金投資決策委員會(huì)進(jìn)行投資決策。

（五）公示。引導基金管理人對(duì)決策通過(guò)的子基金投資方案進(jìn)行公示。公示中發(fā)現問題的，一經(jīng)核實，終止投資程序。

（六）方案實施。經(jīng)公示無異議或有異議但經(jīng)核查異議不成(chéng)立的，由引導基金管理人與子基金管理機構開(kāi)展基金合作相關法律文件的談判、簽署工作，并相應進(jìn)行資金撥付。

六、聯系方式

亦莊産投：鄧巒泉 010-81057845

附件：北京經(jīng)濟技術開(kāi)發(fā)區政府投資引導基金子基金申報材料